零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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