零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收2016年是什么年保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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