在“扶(fú)优假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(j假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字īn)行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新。

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