直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职田井读什么字，畊和耕的区别期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào田井读什么字，畊和耕的区别)与APP。

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