科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(c夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处hǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(z夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处é)，证(zhèng)监会决定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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