在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　56是什么意思 56是什么尺码　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(y56是什么意思 56是什么尺码ìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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