金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(y225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子ú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自(zì)身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查的(de)行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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