近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易(yì)商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称>

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部(bù)门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自律处分规(guī)则(zé)》，交易(yì)商协(xié)会已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布信息(xī)，针对(duì)中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行、钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连(lián钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称)银行等多(duō)家机(jī)构存在债券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券交易(yì)，代持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行(xíng)不严(yán)或流(liú)于(yú)形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评(píng)估交易(yì)合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市(shì)城市发展投资(zī)控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易商协(xié)会(huì)进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立(lì)案调查，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名(míng)直接责(zé)任(rèn)人。作出的(de)处(chù)分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价包销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定(dìng)不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合(hé)规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交(jiāo)易(yì)能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别(bié)是国(guó)有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的(de)公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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