零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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