在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在(zà台湾是省还是市 台湾是省会吗i)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，台湾是省还是市 台湾是省会吗2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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