科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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