在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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