零容忍！又(yòu独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义)有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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