近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大(dà)连银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严或流(liú)于(yú)形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务融(róng)资工具(jù)发行定(dìng)价(j相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示ià)严重(zhòng)偏(piān)离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉(shè相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示)嫌违规案件立(lì)案(àn)调(diào)查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类(lèi)自律处(chù)分99家（人(rén)）次(cì)，涉及(jí)35家发行人(rén)和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分中，警(jǐng)告及(jí)以(yǐ)上占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人(rén)被(bèi)认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约(yuē)定开(kāi)展余(yú)额包销，个(gè)别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了(le)公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场参(cān)与机构在从事(shì)相关业务过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市场责(zé)任(rèn)意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作(zuò)用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银行(xíng)间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机(jī)构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特(tè)别是(shì)国有(yǒu)大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的(de)公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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