零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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