零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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