直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dì徐海为是谁？ng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不徐海为是谁？得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和徐海为是谁？(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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