昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信(xìn)息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基(jī)础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进(jìn)证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作(zuò)出(chū)全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原(yuán)则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的(de)报告要(yào拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的(de)，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关(guān)高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货(huò)交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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