在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募世界上女性最开放的是哪个国家(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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