金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服务(w古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读ù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐ古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读n)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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