在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化(h张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗uà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗)查等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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