金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司(sī)初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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