在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元勿必和务必的区别，务必是什么意思呀。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(gu勿必和务必的区别，务必是什么意思呀ǎn)变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门勿必和务必的区别，务必是什么意思呀投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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