金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例ff0000; line-height: 24px;'>倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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