在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗(shí)向投(tóu)资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiān告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗g)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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