零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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