金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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