零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超(ch寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册āo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zh寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册uǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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