昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历)构从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先(xiān)是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应(yīng)急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方(fā十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历ng)面，对证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施的安(ān)全(quán)运行。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结合(hé)法定职(zhí)责(zé)，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职(十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历zhí)等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关机构和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察(chá)调(diào)查。

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