零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèn希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思g)处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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