金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的(de)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承(c投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁héng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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