零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(y2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号íng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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