金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了ff0000; line-height: 24px;'>明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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