近期交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质(zhì)头(tóu)部房地(dì)产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发布信息(xī)，针对(duì)中国进(jìn)出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业(yè)务(wù)违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买卖或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参(cān)与债(zhài)券代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自(zì)律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协(xié)会(huì)在日常监(jiān)测工(gōng)作中发(fā)现，工(gōng)商(shāng)银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控(kòng)股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查(chá)的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责(zé)任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低(dī)价(jià)包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监(77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023jiān)管规定(dìng)和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金(jī77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023n)融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的(de)良性竞(jìng)争生(shēng)态。

未经允许不得转载：河南钢构网--首页(钢结构、彩钢、活动房等等。河南钢构网是河南省最大的钢结构网站，为河南地市各钢结构公司提供产品信息、供求信息、人才信息，网址：http://www.hnganggou.com ) 77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023