在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思 #ff0000; line-height: 24px;'>网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示函网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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