金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要(yào)因素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解(jiě)决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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