直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气(q筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思ì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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