零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其(qí)承山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续(xù)督(dū)导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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