零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27)认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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