直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(s三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思ī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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