直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(su聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯ī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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