直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么span>范(fàn)从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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