金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确(què)规定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升)其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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