零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰mg alt="东北证券(quàn)突(tū)发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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