金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格(gé)投资者及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(200mm是多少米，2000mm是多少米cún)储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关(g200mm是多少米，2000mm是多少米uān)中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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