零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗4px;'>新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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