在“扶优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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