直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

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　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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