零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　科兴是美国的还是中国的g alt="东(dōng)北证券突发！时隔7年(nián)，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44科兴是美国的还是中国的亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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