直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法g alt="券商员(yuán)工抖音当(dāng)“大V”，直播(bō)赚打赏感谢费？监(jiān)管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播(bō坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法)等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：河南钢构网--首页(钢结构、彩钢、活动房等等。河南钢构网是河南省最大的钢结构网站，为河南地市各钢结构公司提供产品信息、供求信息、人才信息，网址：http://www.hnganggou.com ) 坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法